Vanguardia Casa de Bolsa pagó una multa por 10 millones 254,518 pesos por incumplimientos al régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
La sanción económica fue impuesta por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) , a partir de una visita de inspección ordinaria entre enero y febrero pasados a la intermediaria bursátil, explicó el órgano regulador en un comunicado.
Vanguardia colaboró activamente y con transparencia durante todo el proceso, a efecto de proveer mayor información a la CNBV, además de que ha adoptado diversas acciones para subsanar las deficiencias detectadas y observadas por la autoridad, agregó el texto.
Entre otras, implementando medidas para que las conductas señaladas no se repitan a través de una mayor transparencia para facilitar los trabajos de la CNBV.
El organismo regulador y supervisor detalló que con visitas de ese tipo verifica el cumplimiento de la Ley del Mercado de Valores y de las Disposiciones de carácter general que de ella emanan, en particular referentes al régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.